注册制下初级律师协助IPO项目务虚篇 —— 核心是发挥管理的效用｜ 芥菜园子
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注册制下初级律师协助IPO项目务虚篇 —— 核心是发挥管理的效用｜ 芥菜园子
注册制下初级律师协助IPO项目务虚篇 —— 核心是发挥管理的效用｜ 芥菜园子
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内容来自于：公众号【 芥菜园子】
作者： 蔺志军、陈晓玲、常雅玲、焦天慧、武美如、安瑞、李建蓬
发表时间：2021-08-06
引言
在上一篇《注册制下初级律师协助IPO项目务实篇——以股东信息核查的一个细节为例》中，我们梳理了注册制下IPO项目更加严格的监管要求、新的监管要求下中介机构在执行IPO项目中面临的难题、初级律师协助IPO项目需要注意的具体工作方法等问题。上一篇文章侧重于从实务角度，分享了初级律师在面对股东核查问题时需要注意的具体工作方法问题。但是，从实际IPO项目的执行过程看来，单单有好的工作方法，并不能保证团队很好地执行项目，也没有办法把初级律师在IPO项目中的作用发挥到最大，一些看似务虚的文化和管理方面的内容在制约着包括初级律师在内的每个团队成员在项目中发挥自己的潜力。
在IPO项目中如何发挥文化和管理的作用，主要是合伙人及现场负责律师（以下合称“管理律师”）的责任，初级律师更多扮演参与者的角色，所以本文主要谈管理律师如何为初级律师营造帮助成长、培养热情的文化以及如何进行精细化的管理。当然，文化和管理都是一个互动的过程，初级律师在其中也可以发挥一定的作用。此外，这种虚的且比较宏大的内容容易进入空洞的说教，为了尽量讲得具体一点，我们在本文中有关这个主题的分享仍主要以IPO项目中股东核查这一具体的工作为背景。
01 IPO项目执行中那些重要的务虚环节
IPO项目中，每个团队的文化和管理风格都不同。无论是什么样的文化和管理风格，可能都能执行好项目或者执行不好项目。因为一个IPO项目执行中，软性的文化和管理风格等只是一面，更重要的还是硬核的专业能力。所以本文的落脚点只是在坚持专业至上的前提下，谈及一些IPO项目执行中软性的文化和管理方面的内容。此外，本文也无意对文化和管理风格等作任何好坏与否的价值评判，只是希望在这些主观的软性指标之下，细化梳理出一些IPO项目执行中客观的普遍适用的管理规则，供律师同行参考。
IPO项目具有项目周期长、涉及面广、项目参与方多、参与方背景及风格差异大、核查工作量大、时间表紧、流程要求高等特点，在项目执行中，我们看到至少有如下务虚的环节需要关注：
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面对这一庞大复杂的工程，如何帮助项目团队成员看到自己工作的价值和意义，如何梳理出长期和短期的目标，根据不同人的性格特点，如何用长短不同的目标激发每个人工作的热情；
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面对发行人不同部门或不同股东的工作风格，如何从对方角度出发去理解对方，从对方的已有工作成果出发提高对接人的配合意愿，在上市这一大目标一致的前提下如何就具体工作任务的小目标达成一致并推动具体的每项工作取得进展；
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在和中介机构相互配合中，如何把握各自的专业边界并相互配合，如何做到尊重和理解对方不同的工作风格并在上市这个大目标上相互合作；
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团队内部如何根据不同人员内驱力的不同进行差异化分工，如何在不同的工作节点去设定各个小目标去调动团队成员的热情，如何在团队成员状态低迷时有效地注入能量；
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如何通过内部高效透明的沟通机制来减少团队成员的内耗，在出现负面情绪时如何及时疏导，如何避免负面情绪的传染；
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初级律师加入项目后，如何让初级律师尽快适应团队整体工作节奏；在面对大量的重复性基础性工作的时候，如何调动初级律师的工作热情及发挥初级律师的特长等。
上述每一方面的问题，都有很多值得思考和细化的事项。本文中，我们仅仅就上述最后一点进行阐述。我们还是以初级律师参与股东信息核查这一重要的工作内容为场景。
02 发挥管理的效用，通过充分沟通达成共识
管理的第一要义是服务，这里很重要的实现工具就是通过沟通。文化不是说教，是行动，是我们在每一次和初级律师的互动中让对方感受到的彼此的真实动机，是管理律师不断走出自我，从初级律师的角度去理解问题并逐步达成共识后形成的彼此之间的一种能量场。因此，通过沟通不断达成共识，实现我们的目标，就是发挥管理效用的关键。
1. 明确责任分工，做好事前沟通
初级律师刚刚进入职场，在IPO大量的股东核查任务中很容易陷入无目标的重复性工作的迷茫中。让每个初级律师在工作中能够锚定目标、明确目标是开展管理工作的第一步，进行目标管理有助于变“他治”为“自治”。在IPO项目中，如果缺乏目标的迷茫感与大量的重复工作叠加，初级律师易产生工作看不到尽头、无价值感、无意义感的负面情绪，进而消磨工作热情、阻碍他们的成长、影响项目的推进。
事先明确分工并充分沟通是给初级律师方向感和目标感的有效方式。而IPO团队中的管理律师要做到分解目标、明确分工、细化任务、有效指导，不仅要对项目有着清晰的全局把控，能够明白每一个任务背后对应的目标，还要能够以合理的方式对目标进行有效拆分，合理分配和落实。
在完成任务的拆分之后，管理律师应站在初级律师的角度思考问题、分析问题，尽量用简明易懂的语言向初级律师说明每一个工作的目标和价值，提高信息传达的准确度和效率。初级律师作为初入职场的新人，经验及知识储备不足，对重点风险和处理方法不熟悉、不敏感，工作习惯也各有不同。这要求管理律师在任务分工沟通中保持一种“天下大事必作于细”的态度，打破只说任务，不说任务产生的背景原因、任务执行过程中可能遇到的问题以及预期呈现的结果的行为惯性，以一个引导者的身份与初级律师开展沟通和交流。
以IPO项目工作中的股权穿透核查为例，如果管理律师仅布置工作步骤，而不加任何更多的解释说明，初级律师往往就只能是第三方平台上股东股权穿透信息的搬运工，是完成工作的“工具人”，对于很多非标准化的问题也会充满困惑，摸不清思考方向和判断标准。相比之下，如果管理律师充分传达股权穿透核查的意义，让初级律师充分理解穿透核查的目的在于确认发行人上层股东是否存在法律法规禁止持股的情况、是否与发行人存在关联关系等情况，鼓励自主思考、沟通理解和提出优化建议，如此，能够减轻管理律师在分析时的工作量，初级律师也能够获得更多成长，最终实现促进初级律师的成长与提高项目效率的统一。
2. 及时跟进问题，加强事中协调
IPO项目基础工作量大、信息核查压力大，面对大量的信息，管理律师难以在第一时间就明确各个部分背后可能涉及的法律风险，项目里各个部分初级律师作为进行大量核查任务的一线人员，是“听得见炮火声”、更了解具体细节的人，初级律师在核查工作中积极思考、及时沟通、跟进问题对于管理律师把控IPO项目各个部分可能出现的法律风险是很重要的。初级律师如果怠于自主思考、缺乏与管理律师沟通的勇气，可能会错失更高效的工作方式，导致大量无效工作和重复劳动，甚至产生对工作及自我的怀疑。
项目管理不能仅仅将工作停留于布置工作，应及时进行检查、反馈、指导、改进，做好管理闭环。管理律师要及时检查初级律师的过程文件，在工作过程中增加沟通频次，鼓励问题反馈、经验交流与共享，减少因个人“未想到”而导致的漏洞，充分运用团队的智慧减少事后返工，确保团队是在高效地做正确的事。