网络核查依据的法律法规汇总
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网络核查依据的法律法规汇总
网络核查依据的法律法规汇总
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本文来自于：
证监会、上交所、深交所以及北交所已颁布的关于股票上市的如下规则：
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《首次公开发行股票并上市管理办法》
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《上海证券交易所股票上市规则》
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《上海证券交易所科创板股票上市规则》
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《深圳证券交易所股票上市规则》
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《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》
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《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
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《北京证券交易所股票上市规则》
更新时间：2022年8月5日
1.
发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，不得存在下列情形：
a.
最近12个月内受到证监会及其派出机构的行政处罚，或证券监管机构的公开谴责；
b.
因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，或因涉嫌违法违规正在被证监会及其派出机构立案调查，或受到其他有权机关重大行政处罚，尚未有明确结论意见。（未决诉讼、未决处罚）
2.
发行人及其控股股东、实际控制人，不得存在下列情形：
a.
最近36个月内，存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；
b.
最近36个月内，存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为；
c.
被列入失信被执行人名单且情形尚未消除。
3.
发行人的董监高、独立董事，不得存在下列情形：
a.
被证监会采取证券市场禁入措施，尚在禁入期；
b.
最近36个月内受到证监会及证监会以外的其他有关部门的行政处罚，或者受到证券交易所公开谴责，或3次以上通报批评；
c.
在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示，或被纳入失信被执行人名单；
d.
被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董监高，期限尚未届满；
e.
作为失信惩戒对象等被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务；
4.
发行人不得存在下列情形：
a.
最近36个月内，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；
b.
最近36个月内，违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；
c.
最近36个月内，曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；
d.
有重大偿债风险，影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项，以及对发行人经营稳定性、直接面向市场独立持续经营的能力具有重大不利影响，或者存在发行人利益受到损害等其他情形；
e.
严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
参考文件：
《首次公开发行股票并上市管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
《北京证券交易所股票上市规则》
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