诉讼、处罚及舆情网络核查
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诉讼、处罚及舆情网络核查
诉讼、处罚及舆情网络核查
核查目的
《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《北京证券交易所股票上市规则》等法律法规都对发行人及控股子公司，以及发行人的控股股东、实际控制人，董监高的合规性做出了明确要求和禁止性规定。律所、券商等中介机构需要对于发行人及其控股子公司，控股股东、实际控制人，董监高、主要技术人员等发表合规意见，具体包括：
1.
发行人及其控股股东、实际控制人：
a.
不存在受到证券监管机构行政处罚、公开谴责，或涉嫌违法违规被证券监管机构立案调查，尚未有明确结论意见的情况；
b.
不存在被证监会采取证券市场禁入措施，尚在禁入期的情况；
c.
不存在刑事犯罪或涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的情况；
d.
不存在被列入失信被执行人名单且情形尚未消除的情况；
e.
不存在受到政府机关重大行政处罚，尚未有明确结论意见或最近36个月内受到行政处罚，且情节严重的情况；
f.
不存在欺诈发行、重大信息披露违法或其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为；
g.
不存在有重大偿债风险，影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项，以及对发行人经营稳定性、直接面向市场独立持续经营的能力具有重大不利影响，可能严重损害投资者合法权益和社会公共利益等其他情况。
2.
发行人的董监高、独立董事以及核心技术人员：
a.
不存在被证监会采取证券市场禁入措施，尚在禁入期，或受到证券监管机构的行政处罚，公开谴责，或3次以上通报批评的情况；
b.
不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董监高，期限尚未届满的情况；
c.
不存在在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示，或被纳入失信被执行人名单，或作为失信惩戒对象等被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务的情况。
为确保发行人顺利完成IPO上市，需要向监管机构证明发行人及其控股子公司，控股股东、实际控制人，董监高，独立董事不存在以上负面信息。网络核查结果将会成为论证发行人合法合规的重要依据。
除IPO上市阶段外，在私募股权投资尽调、公司日常合规维护及风险排查、公司上市后的持续督导及公司治理，都会广泛地将网络核查作为判断公司是否存在合规风险的方式。在报告期内，对于同一发行人将会进行数次网络核查，以满足监管要求。因此，网络核查的效率以及准确性对于IPO以及上市公司的合规论证非常重要。
核查方式
1.
确定核查主体
根据《首发办法》、《上市规则》等法律法规，以及上述确定的待核查内容，将待核查主体主要分为两个方面：
a.
发行人及其控股股东、实际控制人
b.
发行人的董监高、独立董事以及核心技术人员
其中，发行人的控股股东、实际控制人可能为组织机构，也可能为自然人，进行核查时，需注意识别。
部分情况下，为确保核查主体的唯一确定性，根据主体为组织机构或自然人，需要对应匹配组织机构的统一社会信用代码或自然人的身份证号。 对于自然人主体，身份证号需要由发行人方主动提供。对于组织机构主体，可以仅使用组织机构名称进行精确检索，如需匹配统一社会信用代码，可以通过企信网、企查查、天眼查等公开平台进行查询。
2.
确定核查网站
待核查网站均为与信用信息、诉讼、行政处罚相关的权威政府部门网站，同时为不遗漏信息，会在信息较为全面的第三方平台及搜索引擎中进行检索。按照核查主体类型，以及针对不同核查主体类型需要核查的内容，按照下列方式确定核查网站：
2.1
核查发行人及其控股股东、实际控制人
核查内容 | 主要核查网站 |
是否存在受到证券监管机构行政处罚、公开谴责，或涉嫌违法违规被证券监管机构立案调查，尚未有明确结论意见，或被证监会采取证券市场禁入措施，尚在禁入期的情况。 | 证监会及其派出机构、上交所、深交所、北交所、股转系统网站，证券期货市场失信记录查询平台，以及网站内部行政处罚、市场禁入、公开谴责等相关模块 |
是否存在欺诈发行、重大信息披露违法的情况 | |
是否存在重大偿债风险，影响持续经营的诉讼以及仲裁等重大或有事项 | 裁判文书网、12309中国检察网、人民法院公告网、执行信息公开网 |
是否存在刑事犯罪或涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的情况 | |
是否被列入失信被执行人名单且情形尚未消除 | 执行信息公开网（包括被执行人信息、失信被执行人、限制消费人员、以及综合查询被执行人等模块）；企业信用信息公示系统、信用中国等公共诚信系统 |
是否违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到重大行政处罚 | 国家级、省级、市级、区级相关政府部门网站，行政处罚文书网 |
是否存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为 | |
是否存在对发行人经营稳定性、直接面向市场独立持续经营的能力具有重大不利影响，可能严重损害投资者合法权益和社会公共利益等情况 | 百度，必应，搜狗等搜索引擎；企查查、天眼查等第三方数据平台 |
2.2
核查发行人的董监高、独立董事以及核心技术人员
核查内容 | 主要核查网站 |
是否存在受到证券监管机构行政处罚、公开谴责、采取市场禁入措施、或3次以上通报批评的情况 | 证监会及其派出机构、上交所、深交所、北交所、股转系统网站，证券期货市场失信记录查询平台，以及网站内部行政处罚、市场禁入、公开谴责等相关模块；行政处罚文书网、裁判文书网、人民法院公告网 |
是否存在被证券监管机构公开认定为不适合担任上市公司董监高，期限尚未届满的情况 | |
是否存在在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情况 | 证券期货市场失信记录查询平台 |
是否存在被纳入失信被执行人名单，或作为失信惩戒对象等不良信用记录，被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务的情况 | 执行信息公开网（包括被执行人信息、失信被执行人、限制消费人员、以及综合查询被执行人等模块）；企业信用信息公示系统、信用中国等公共诚信系统；国家发改委等部委网站 |