境外股东核查指引【案牍】

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最后更新时间：2023/03/24

自2021年2月5日证监会出台《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》（以下简称“《指引》”）后，证监会及交易所又出台了一系列规则对股东穿透核查进行进一步细化的规定。其中，对于外资股东的穿透核查，囿于注册地监管、隐私保护等相关要求，外资股东的穿透核查存在一定的特殊性。

本文档详细梳理了律师股东穿透核查工作中，针对外资股东的多种核查方式、境外部分国家企业信息的公开查询链接以及证券监管部门针对外资股东的关注重点。​

01｜核查方式

1.
获取资料​

•
直接获取外资股东基础文件，例如注册登记证书、合伙协议或公司章程、公司登记资料、股权结构等，要求外资股东披露其出资人名称；​

•
在进程文件方面，可获取股东调查表、股东访谈、承诺函。​

2.
通过中国出口信用保险公司查询企业资信报告​

通过“中国出口信用保险公司” 的资信报告查询主要企业的工商基本信息或海外资信报告，对企业注册地址、注册资本、经营范围、股权结构和设立时间等信息进行核查。​

这个APP注册账号后要使用信用查询功能的话必须再绑定信保通账号，信保通账号的注册对信息要求很高，详见：https://sol.sinosure.com.cn/biz/registerSinosureAction.do?method=toRegisterPage

35%

65%

3.
通过公开网站查询企业股东信息​

我们根据过往参与的项目经验总结了相关境外地区可查询信息的范围、收费情况、网址、以及具体的查询指引。​

美国各州注册信息查询

各州名称	注册信息查询官方网址
亚拉巴马州(Alabama)	https://www.sos.alabama.gov/government-records/business-entity-records
阿拉斯加州(Alaska)	https://www.commerce.alaska.gov/cbp/main/Search/Entities
亚利桑那州(Arizona)	https://ecorp.azcc.gov/EntitySearch/Index
阿肯色州(Arkansas)	http://www.sos.arkansas.gov/corps/search_all.php
加利福尼亚州(California)	https://bizfileonline.sos.ca.gov/search/business
科罗拉多州(Colorado)	https://www.sos.state.co.us/biz/BusinessEntityCriteriaExt.do
康涅狄格州(Connecticut)	https://service.ct.gov/business/s/onlinebusinesssearch?language=en_US
特拉华州(Delaware)	https://icis.corp.delaware.gov/Ecorp/NameReserv/NameReservation.aspx
佛罗里达州(Florida)	https://search.sunbiz.org/Inquiry/CorporationSearch/ByName
佐治亚州(Georgia)	https://ecorp.sos.ga.gov/BusinessSearch
夏威夷州(Hawaii)	https://hbe.ehawaii.gov/documents/search.html
爱达荷州(Idaho)	https://sosbiz.idaho.gov/search/business
伊利诺伊州(Illinois)	https://www.cyberdriveillinois.com/departments/business_services/corp.html
印第安纳州(Indiana)	https://inbiz.in.gov/BOS/PublicSearch/Search
艾奥瓦州(Iowa)	https://sos.iowa.gov/search/business/(S(t3vq2krhkhvpfi55mjiigfei))/search.aspx
堪萨斯州(Kansas)	https://www.kansas.gov/
肯塔基州(Kentucky)	https://app.sos.ky.gov/ftsearch/

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