证券律师入行须知：执业规范和处罚案例｜律所培训
输入“/”快速插入内容
证券律师入行须知：执业规范和处罚案例｜律所培训
证券律师入行须知：执业规范和处罚案例｜律所培训
📒
内容来自于：公众号【原三平】
作者：陈鸣剑
发表时间：2021-07-02
搬运时间：2022.09.26
正式学习法律技术之前呢，还是要先了解下风险。
无论是诉讼律师还是非诉律师，律师执业规范、道德准则都是要学的，不能和法官吃饭balabala，我就不讲了。
只讲下非诉律师的一些特殊规范，上规矩。
一、证券律师执业规范
零七八碎的很多，太多了你把握不住，捡重要的说，这三个好好把握就得了。
《律师事务所从事证券法律业务管理办法 》，2007年中国证券监督管理委员会、司法部一起发的一个文，算是对证券律师总括性的要求，具体条文呢，自己慢慢看，也不多。
着重提一个： 法律意见不得使用“基本符合”、“未发现”等含糊措辞。
从严谨性考虑，无论怎样核查，也只能说我查了什么，没查到、未发现XX情况，这个境外律师用的比较多，也对，所以有时候我们根据境内规则提要求，让人家明确有无、存在与否，也会产生很大分歧。
但没法。监管有监管的考虑。实践中慢慢感受。
《 律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，2010年证监会、司法部一起发的另一个重要的文，提了一些更加细化的要求。
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》，证监会自己2001年发的一个文，俗称12号文，也是最最最重要的、平时用的最多的、反复斟酌的文件。
把律师工作报告、法律意见书每个章节、发表什么样的结论都给你规定好了，必须按照我这个来，相当于证券律师的格式准则。
说实话，这几个文都有些早了，有的规定已经不符合现在审核的要求了，之后肯定会改的，但毕竟人家现在还有效，还是要遵守的。
对了，还有重要的《证券法》，别看提到我们的不多，但责任重大。
第一百六十三条 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的 真实性、准确性、完整性 进行核查和验证。其制作、出具的文件有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ，给他人造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
证券服务机构违反本法第一百六十三条的规定，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正， 没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款 ，没有业务收入或者业务收入不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
我们来看看前人踩过的坑。
二、处罚案例
1.
粤传媒收购香榭丽案
2013年的项目，前后查了好几年，到了2019年，证监会作出对律所、签字律师的处罚决定书，其中一位律师不服，提起了行政诉讼，2020年一审判决、2021年二审判决，法院都支持了证监会的处罚决定。
这场造假案主要根源在于卖方的恶意欺诈，香榭丽伪造了业务合同，从而虚增了巨额利润。
罚律师和律所的原因呢，有这么几点：
1.未对香榭丽重大业务合同进行审慎核查验证，引用会计师事务所的审计数据存在虚假陈述；