港股上市中主要中介机构角色

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更新时间：2022年7月19日

主要中介机构

保荐人 / Sponsor

保荐人为注册投资顾问，决定拟上市企业有关上市计划的可行性、概念、时间表、市盈率以及筹资金额等重要因素，在项目中通常由保荐人牵头各方定期召开工作会议（例如每周周会以及各项专题会议），参与及协调企业上市推荐的全部工作。保荐承担了向监管机构替发行人背书的责任。​

协调上市工作

•
协调招股书的起草，核实招股书的内容​

•
承担与香港联交所的沟通联络工作​

•
负责对公司的尽职调查​

准备上市文件

•
递交证监会国际部的申报文件（H股涉及）​

•
递交联交所A-1文件​

监管机构的联络沟通

•
负责与中国证监会国际部的联络沟通（H股涉及）.​

•
负责与联交所及香港证监会的联络沟通​

•
递交有关上市文件后与联交所确定聆讯日期​

•
答复联交所的反馈问题​

承销商 / Underwriter

承销商的主要职能是向投资者推荐公司股票，负责公司的股票销售工作。保荐人一般也是承销商，公司除了聘请保荐人作为承销商以外，还可以与保荐人协商，加入其它投资银行作为承销商。承销商会就公司的财务情况和前景撰写分析报告，发放给投资人和媒体​

如果采取全球发售的形式（香港公开发售及全球配售），则可能由香港承销商及全球承销商共同组成承销团，分别与公司签订香港承销协议与全球承销协议​

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