A股各个板块与网络核查相关的要求
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A股各个板块与网络核查相关的要求
A股各个板块与网络核查相关的要求
招股书/法律意见书对于不同板块与网络核查结果相关部分表述
注意事项：大多数情况下，招股书及法律意见书对于发行人相关信息的描述都会加上“报告期内”，即近三年内发行人的相关信息，但是我们在进行自动化网络核查时，尽量将所有已存在的信息都进行核查，为律师、券商等中介机构提供全面的核查信息，具体的筛选、判断工作由人工进行。
1.
上交所、深交所板块比对
科创板（上交所） | 上交所 主板 |
税务： 发行人在报告期内按时申报缴纳税款，所执行税种、税率及享受的税收优惠符合国家税收法律、法规及规范性文件的要求，发行人不存在税收优惠到期或即将到期的情况，不存在因违反相关税收法律、法规及政策或其他税务问题被处罚的情形。 环保： 经本所承办律师核查，报告期内，发行人未发生安全生产方面的重大事故和纠纷，不存在因违反安全生产方面的法律、法规和规范性文件而受到安全生产监督主管部门行政处罚的情形。 劳动用工情况： 发行人报告期内不存在因违反劳动用工、社会保险和住房公积金方面的法律、法规而受处罚的情形，不存在重大违法行为。 诉讼、仲裁、行政处罚： (一)截至本《法律意见》出具之日，发行人存在与 NCD 株式会社的专利纠纷，但发行人涉诉产品被认定为专利侵权的可能性较低，该等诉讼事项不会对发行人持续经营产生重大不利影响，亦不存在可能导致发行人实际控制人变更或者其他可能导致发行人不符合发行条件的情形，不会对发行人本次发行上市构成实质性法律障碍。 截至本《法律意见》出具之日，除上述情况外，发行人不存在其他尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。 (二)截至本《法律意见》出具之日，发行人实际控制人、持有发行人 5%以上股份的股东不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。 (三)截至本《法律意见》出具之日，发行人董事长、总经理不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。 | 报告期内违法违规行为情况 公司已取得工商、税务、环保、土地、安全生产等相关部门的说明，报告期内，公司不存在重大违法违规行为及受到处罚的情况，公司不存在向行政管理机关缴纳重大违法违规行为的支出。 发行人重大诉讼或仲裁事项 报告期内，公司共涉及 3 起诉讼、仲裁案件，具体情况如下： 注 1：上述第 1 项内容中，原告向法院申请诉前财产保全，后因被告及时支付货款，法院裁定解除对被告银行存款的冻结措施，故原告未向法院提起诉讼，法院亦未受理该案件。 上述诉讼仲裁案件已完结。 截至本招股说明书签署之日，发行人不存在对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生重大影响的诉讼或仲裁事项。 发行人关联方的诉讼或仲裁事项 截至本招股说明书签署之日，发行人控股股东、实际控制人、控股子公司、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。 刑事诉讼 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员不存在重大违法违规行为。 |
深交所 创业板 | 深交所 主板 |
重大诉讼或仲裁事项 （一）发行人及其控股子公司的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项 截至本招股说明书签署日，公司及其子公司不存在尚未了结的诉讼、仲裁案件。 （二）关联人的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项 截至本招股说明书签署日，公司主要股东、公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存在作为一方当事人且对公司本次发行构成重大不利影响的重大诉讼和仲裁事项。 （三）董事、监事、高级管理人员和核心技术人员最近三年涉及行政处罚、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况 最近三年，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员均不存在行政处罚、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况。 主要股东报告期内是否存在重大违法行为 报告期内，主要股东不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。 | 重大诉讼或仲裁事项 （一）公司的重大诉讼和仲裁事项 截至本招股说明书签署日，公司不存在对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的重大诉讼或仲裁事项。 （二）主要关联人及核心技术人员的重大诉讼和仲裁事项 截至本招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人、 控股子公司、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员均不存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。 （三）董事、监事、高级管理人员和核心技术人员刑事诉讼情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存在涉及刑事诉讼的情况。 |
2.
北交所
可能产生重大影响的诉讼、仲裁事项
□适用 √不适用
控股股东、 实际控制人重大违法行为
（一） 控股股东、实际控制人重大违法行为
截至本招股说明书签署日，公司控股股东和实际控制人最近三年内不存在重大违法行为。
（二） 控股股东、实际控制人收到自律监管措施的情况
截至本招股说明书签署日， 公司实际控制人马淑云、王世贤存在被全国股转公司出具自律监管措施的情形，具体情况如下：
除上述情况外， 2019 年至今， 公司实际控制人在挂牌期间不存在其他因信息披露、股权交易等事项被全国股转公司或中国证监会采取行政处罚、监管措施、纪律处分等情形。
公司实际控制人受到的上述自律监管措施不属于违反国家法律、行政法规，受到刑事处罚或行政处罚且情节严重的行为，亦不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。针对自律监管措施提及的不规范情形，公司高度重视，相关人员及公司全体董事、监事、高级管理人员已按照监管要求加强学习，提高规范运作水平，杜绝类似事项的再次发生。
董事、监事、高级管理人员重大违法行为
截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员最近三年内不存在重大违法行为。
其他事项
截至本招股说明书签署日，公司不存在需要披露的其他事项。
3.
总结